六安市商务局权力事项廉政风险点情况表

1

对外劳务合作经营资格审批

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行政务公开制度，制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。

2、严格审批制度，实行内部监督。

3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

4、严格履行信访举报受理制度。

行政审批科经办人、外资科经办人

外资科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；

中

外资科经办人

送达风险：未及时打印证书并送达申请人。

低

2

外商投资企

业设立及变更审批

4

受理风险：对符合法定受理条件的申请不予受理

的；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、实行政务公开制度，制作设立申请指南

及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。

2、严格审批制度，实行内部监督。

3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

4、严格履行信访举报受理制度。

行政审批科

经办人、外资科经办人

审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核、检验，无故拖延办理；

中

外资科负责人

审批风险：无故拖延办理，符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

外资科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

外资科经办人

3

非敏感加工贸易业务的审批

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行一次性告知制，严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

2、严格审批制度，实行内部监督检查制度。

3、严格履行信访举报受理制度。

行政审批科经办人

审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验，无故拖延办理。

低

送达风险：未及时打印证书并送达申请人。

低

行政审批科负责人

4

设立旧机动车鉴定评估机构审批

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在政务中心网上公布。

2、严格审批制度，实行内部监督，加强内部办事流程管理。

3、实行限时办理制度，公开办理。

4、严格履行信访举报受理制度。

行政审批科经办人、市场建设科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场建设科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

市场建设科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

行政审批科经办人、市场建设科经办人

5

加工贸易业务的审批

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行一次性告知制，严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

2、严格审批制度，实行内部监督检查制度。

3、严格履行信访举报受理制度。

行政审批科经办人

审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验，无故拖延办理。

低

行政审批科负责人

送达风险：未及时打印证书并送达申请人。

低

6

对发卡企业或售卡企业违规经营的处罚

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

7

对违反成品油市场管理行为的处罚

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

8

典当违规经营的罚类

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

9

特许经营违规经营的处罚

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

10

酒类经营者违规经营的处罚

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

11

对外劳务合作企业违法行为的处罚

6

立案风险：客观条件已达到立案标准，但因徇私舞弊、人情关系或严重失察等而未立案的；

中

1、将违法事实、危害后果等与立案标准一一比对，经办案人员集体讨论后，达成共识并报负责人审批；

2、全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，同时执法人员不得少于两人，不得收受好处，为当事人隐瞒包庇；

3、对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查，并将审查结果通过案件商讨会与办案人员讨论；

4、调查取证之后，作出行政处罚决定之前，负责人必须督促办案人及时告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

5、作出行政处罚决定时，从法律适用、处罚种类和幅度、违法事实等方面综合考虑，并结合办案人员意见及建议，不得讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

6、送达人员不得少于两人，在规定时间内必须及时将处罚决定书交于当事人，不得故意拖延；

7、处罚决定书下达生效以后，负责人要密切关注案件的执行情况，发现逾期不执行的，要及时向法院申请强制执行；

商务执法大队办案人

调查风险：调查取证中严重失察、避重就轻、为被调查人隐瞒事实真相等；

低

商务执法大队办案人

审查风险：在调查结束之后，没有全面、细致地对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查或收受他人好处为其减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

告知风险：在作出处理决定前，未书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力；

低

商务执法大队办案人

决定风险：在行政处罚时，法律适用、处罚种类和幅度、罚款数额与违法事实不符、存在讲人情减轻、减免行政处罚或因陈述、申辩加重处罚等；

高

商务执法大队负责人

送达风险：在规定时间内，因办案人疏忽或故意拖延送达的；

低

商务执法大队办案人

12

鲜茧收购资格认定

4

受理风险: 材料受理不及时，材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；

3、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；

4、 实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督；

行政审批科经办人、市场运行调节科经办人

审查风险：申请资料把关不严，不履行一次性告知手续；对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

中

市场运行调节科负责人

市场运行调节科负责人

审批风险：办理人员不及时制作和发放批准证书；

高

送达风险：未在规定时限内送达。

低

市场运行调节科经办人

13

成品油零售经营资格及企业变更事项的初审转报

2

受理风险：不按规定程序进行受理初审，材料初审标准把关不严或降低标准，不依法说明不予受理行政许可的理由；

低

1、严格按规定程序进行初审，实行一次性告知制度，不予受理的出具不予受理通知书。

2、实行政务公开制度，制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序就时限，并在网上公布，接受公众监督。

3、实行限时办理制度，严格审批制度，实行内部监督。

行政审批科经办人、市场运行调节科经办人

转报风险：办理人员不及时向商务厅转报；不履行送达程序。

低

市场运行调节科负责人

14

成品油经营企业年检

3

审核风险：未按规定程序进行监督管理，年检材料审核标准把关不严，或降低标准；

中

1、实行政务公开制度，申报资料、年检流程及年检结论在网上公布，接受公众监督。

2、严格执行年检制度，加强内部监督检查。

3、实行限时办理制度，严格履行信访举报受理制度。

市场运行调节科经办人

结论下达风险：年检结论不明确，不及时发布年检公示、通告。

低

市场运行调节科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

市场运行调节科经办人

15

对外工程承包经营资格初审

2

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；对不符合法定条件的申请人准予受理；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格初审制度，实行内部监督、限时办理制度。

行政审批科经办人、外资科经办人

转报风险：材料齐全的不予转报或转报不及时；材料不齐全的予以转报。

低

外资科负责人

16

境外投资开办企业备案

3

受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理

和审查标准；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材

料；

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；

3、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；

4、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

行政审批科经办人、外经科经办人

审查风险：对申请资料把关不严，不履行一次性告知手续；

审批风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全的不予备案；

中

中

外经科负责人

外经科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理

和审查标准；

低

低

行政审批科经办人、外经科经办人

审查风险：对申请资料把关不严，不履行一次性告知手续；

中

17

外派劳务项目审查和人员招收备案

4

受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理

和审查标准；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材

料；

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；

3、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；

4、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

行政审批科经办人、外经科经办人

审查风险：对申请资料把关不严，不履行一次性告知手续；

中

外经科负责人

审批风险：材料不齐全的予以备案；材料齐全的不予备案；

中

外经科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

行政审批科经办人、外经科经办人

18

外商投资选进技术企业、产品出口企业确认初审

2

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；对不符合法定条件的申请人准予受理；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格初审制度，实行内部监督、限时办理制度。

行政审批科经办人、外资科经办人

转报风险：材料齐全的不予转报或转报不及时；材料不齐全、不符合规定的予以转报。

低

外资科负责人

19

拍卖企业及其分支机构设立初审

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格初审制度，实行内部监督、限时办理制度。

3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

行政审批科经办人、市场建设科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场建设科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

市场建设科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

行政审批科经办人、市场建设科经办人

20

典当行及其分支机构设立初审

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格初审制度，实行内部监督、限时办理制度。

3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

行政审批科经办人、市场建设科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场建设科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

市场建设科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

行政审批科经办人、市场建设科经办人

21

拍卖企业年审初审转报

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格年审制度，实行内部监督、限时办理制度。

3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

市场建设科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场建设科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

市场建设科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

市场建设科经办人

22

典当企业年审初审转报

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布；

2、严格年审制度，实行内部监督、限时办理制度。

3、严格履行信访举报受理制度。

市场建设科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场建设科负责人

决定风险：符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批；或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；

高

市场建设科负责人

送达风险：未在规定时限内送达。

低

市场建设科经办人

23

外商投资企业地址、名称和投资者名称变更备案

3

受理风险：申请受理不及时，初审把关不严。

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不符合申请条件的，不予受理，并出具不予受理通知书。

2、实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督。

行政审批科经办人、外资科经办人

审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理；

决定风险：无故拖延办理；符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批。

低

外资科负责人

送达风险：对审批合格，未能在法定时间内将结果及时通知申请人；

低

行政审批科经办人

24

对外贸易经营者备案登记

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行一次性告知制；

2、严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度；

3、.严格审批制度，实行内部监督；

4、严格内部监督检查制度；

5、严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

行政审批科经办人

审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理；

中

行政审批科经办人

送达风险：未及时打印证书并送达申请人。

低

行政审批科负责人

25

外商投资企业联合年报

1

受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申报人当场补正材料；

2、严格执行年报制度，实行内部监督。

行政审批科经办人、外资科负责人

审核风险：对外商投资企业在网上申报材料审查

不仔细，企业经营情况掌握不准确。

外资科负责人

26

酒类流通备案登记

4

受理风险：对符合法定受理条件的申请人故意刁难不予受理或对不符合法定条件的申请人讲人情、收好处予以受理的；

低

1、公正、严格地按照法定条件受理酒类备案登记，对符合法定条件、相关证件手续齐全的当场受理，对不符合法定条件的一次性告知需补齐的材料或不符合法定条件的理由；

2、全面、认真地对相关证件手续进行审查，不得无故拖延审查，对审查合格的及时上报审批，不合格的应当书面告知申请人审查不合格的理由；

3、对审查合格上报审批的酒类备案登记，应当及时、仔细审核，符合法定条件的予以审批、办理，不得无故拖延或故意刁难；

4、应当在法定的时间内，及时将酒类流通备案登记表送达给申请人；

酒类备案登记经办人

审查风险：未对申请人提交相关资料证件逐一核对，草率了事或无故拖延审查；

中

酒类备案登记经办人

酒类备案登记负责人

审批风险：对审查结束上报审批的备案故意拖沓、审批不严或对符合法定条件准许备案申请人故意刁难；

中

酒类备案登记经办人

送达风险：对审批合格，已经制作好的备案登记表未能在法定时间内及时送达给申请人；

低

27

技术进出口合同登记

3

受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知；

低

1、实行一次性告知制，严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度；

2、严格审批制度，实行内部监督检查制度。

3、严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

行政审批科经办人

审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验，无故拖延办理。

低

行政审批科负责人

行政审批科负责人

送达风险：未及时转报省商务厅。

低

28

商业特许经营合同备案

4

受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；

3、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；

4、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

市场建设科经办人

审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续；

中

市场建设科负责人

市场建设科负责人

备案风险：符合条件的不予备案或不符合条件的予以备案；或者超越法定职权作出准予备案决定

的；

中

市场建设科经办人

信息公开风险：未按规定信息公开。

低

29

单用途卡发卡企业备案

4

受理风险：对符合条件的无故拖延受理；对不符合法定条件的申请人准予受理的；

低

1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；

2、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；

3、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；

4、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。

市场运行科经办人

审查风险：材料受理后审查资料不及时或审核不严；无故拖延办理；

中

市场运行科负责人

备案风险：符合条件的不予备案或不符合条件的予以备案；或者超越法定职权作出准予备案决定

的；

高

市场运行科负责人

市场运行科经办人

送达风险：未按规定信息公开。

低